我的工具—「审计岗位产物包」

贴你的教学模拟被审计单位背景/业务流程描述与你的判断，三步得到一份能换成任何审计场景的工作流工具包。

照着做就行：三步拿岗位产物包；下次换审计场景，再花三分钟重跑一次。

①打开 DeepSeek 新对话，贴入数据与判断
打开 chat.deepseek.com，先点「新对话」（干净上下文，避免上一轮残留干扰），把教学模拟被审计单位背景与财务数据/业务流程描述与你的判断草稿（自备，无内置数据清单）粘贴进对话框。
得到：AI 有了数据与判断作支撑，风险画像与控制矩阵全部锚定它。
AI 识别 · 你核判断
②一键三件套（复制下面整段提示词，一次发出）
一次完成三件套：AI 风险评估画像（Step3）+ AI 内控控制矩阵（Step5）+ CPA 审计工作流看板（Step6）。
得到：风险画像 + 控制矩阵 + 审计看板初稿，一次产出。
AI 识别 · 你核判断 · 候选≠判断
速成提示词② · 一键三件套（可复制 · ch3 L200+ch5 L326+ch2 L130 讲义原文逐字拼接，与 KJ-L2-06/09/10/KJ-L3-01 部分同源非逐字同源）
这是被审计单位的背景与财务数据（教学模拟），请帮我：
1. 按「环境风险/行业风险/财务异常/舞弊迹象」梳理风险点候选。
2. 标注哪些可能是财务报表层次 vs 认定层次的重大错报风险。
3. 提示哪些风险可能需要作为特别风险（如收入确认）。
4. 你的候选仅供核对，风险是否重大由我按准则判断；不得编造数据，不确定处标「待核」。
[粘贴背景与财务数据]

接着，这是业务流程描述（教学模拟），请帮我：
1. 按「控制环境/控制活动/信息系统/监督」梳理控制点候选。
2. 对每个控制点标注它的控制目标（审批/复核/核对/职责分离）。
3. 列出销售与收款/采购与付款/货币资金循环的典型程序清单。
4. 你的梳理仅供核对，控制点有效性判断由我完成；不得编造数据，不确定处标「待核」。
[粘贴业务流程描述]

最后，我备考 CPA《审计》（以当年度官方考纲为准），请帮我生成审计工作流看板：
1. 按「业务承接→审计计划→风险评估→审计程序→审计报告」分级。
2. 每个阶段标注核心任务、产出物与常见风险点。
3. 按我的时间给我一条 6 个月的长线备考节奏。
4. 输出为 Markdown 表格，只依据官方考纲文本，不得编造考纲外的内容，不确定处标「待核」。
③整理下载
复制 AI 输出的风险画像/控制矩阵/审计看板与你确认后的复核判断，在本页下方「生成并下载成果包」区粘贴回填，填写姓名，点击下载。
得到：一份完整岗位产物包 .md（SOP 工具层+成品实证层），可直接进作品集/分享。
实证=你的真实产出

诚实化说明：AI 只做草稿/识别/梳理，最终审计判断与报告担责由你逐项核验确认；AI 草稿/识别输出为示例，以实际对话为准；本页截图待实测走查后回填，不含占位/虚构图；无内置数据清单，以教学模拟数据+判断走查。

第 1/7 步 · 已记录你的进度（本浏览器保存）
完整教学版 Step1-7（每步=操作动作+可复制提示词 · 截图待实测走查后回填）
1
打开 DeepSeek，登录账号输入网址 https://chat.deepseek.comAI 识别 · 你核判断
操作动作

打开浏览器，输入网址 https://chat.deepseek.com（DeepSeek 网页版）；登录页切「密码登录」入口，输入手机号+密码登录。

截图待实测走查后回填（本页不含占位/虚构图）。

2
点「新对话」，开一个干净对话干净上下文=避免上一轮残留干扰AI 识别 · 你核判断
操作动作

登录后，点击「新对话」/「New Chat」入口，进入新的对话。

截图待实测走查后回填（本页不含占位/虚构图）。

3
贴数据与判断，让 AI 做风险评估画像候选仅供参考，风险判断在你AI 识别 · 你核判断
操作动作

将教学模拟被审计单位背景与财务数据（环境/行业/财务异常/舞弊迹象）与你的判断草稿粘贴给 AI（自备，无内置数据清单），再粘贴讲义 ch3 AI 风险评估画像提示词，请 AI 生成风险点候选与识别清单，供你判断风险是否成立、是否为特别风险。

可复制示例值（讲义 ch3 L200 原文逐字）+【复制】
这是被审计单位的背景与财务数据（教学模拟），请帮我：
1. 按「环境风险/行业风险/财务异常/舞弊迹象」梳理风险点候选。
2. 标注哪些可能是财务报表层次 vs 认定层次的重大错报风险。
3. 提示哪些风险可能需要作为特别风险（如收入确认）。
4. 你的候选仅供核对，风险是否重大由我按准则判断；不得编造数据，不确定处标「待核」。
[粘贴背景与财务数据]

诚实化：无内置数据清单，以教学模拟数据+判断走查；截图待实测走查后回填。

4
人逐项归因复核判断归人，AI 只给候选/梳理AI 识别 · 你核判断
操作动作

按 ch3/ch5/ch2 规则逐项复核 AI 草稿——风险候选成不成立、是不是特别风险、控制点设得对不对、看板范围有没有遗漏或虚构，逐项检查；有分歧的先查审计准则与当年度官方考纲；逐项记录「我先判断、AI 识别/梳理」（≥3 处，作为大作业「AI 协作说明」素材）。

截图待实测走查后回填（本页不含占位/虚构图）。

5
内控控制矩阵控制点有效性判断在你AI 梳理 · 你核有效性
操作动作

把教学模拟业务流程描述发给 AI，请 AI 按「控制环境/控制活动/信息系统/监督」梳理控制点候选、标注每个控制点的控制目标、列出各业务循环典型程序清单；控制点设得对不对、内控有效性能不能依赖，由你按准则判断。

可复制示例值（讲义 ch5 L326 原文逐字）+【复制】
这是业务流程描述（教学模拟），请帮我：
1. 按「控制环境/控制活动/信息系统/监督」梳理控制点候选。
2. 对每个控制点标注它的控制目标（审批/复核/核对/职责分离）。
3. 列出销售与收款/采购与付款/货币资金循环的典型程序清单。
4. 你的梳理仅供核对，控制点有效性判断由我完成；不得编造数据，不确定处标「待核」。
[粘贴业务流程描述]

诚实化：梳理≠结论，有效性判断归人；截图待实测走查后回填。

6
CPA 审计工作流看板审计计划归你，AI 只做梳理与提醒AI 梳理 · 你核范围
操作动作

把当年度官方 CPA《审计》考纲文本喂给 AI，请 AI 生成审计工作流看板（业务承接→审计计划→风险评估→审计程序→审计报告分级+核心任务/产出物/常见风险点+6 个月长线备考节奏）；生成后必须拿官方考纲逐项核对范围——审计计划与范围把关是你的事，AI 只做梳理与提醒。

可复制示例值（讲义 ch2 L130 原文逐字）+【复制】
我备考 CPA《审计》（以当年度官方考纲为准），请帮我生成审计工作流看板：
1. 按「业务承接→审计计划→风险评估→审计程序→审计报告」分级。
2. 每个阶段标注核心任务、产出物与常见风险点。
3. 按我的时间给我一条 6 个月的长线备考节奏。
4. 输出为 Markdown 表格，只依据官方考纲文本，不得编造考纲外的内容，不确定处标「待核」。

截图待实测走查后回填（本页不含占位/虚构图）。

7
组装岗位产物包交付物 5 项 Markdown 文档，命名照讲义AI 草稿 · 你核判断
操作动作

把审计工作流主线（承接→计划→风险评估→程序→报告 五段）+ 风险识别记录（重大错报风险+风险定性）+ 证据与程序清单（控制测试+实质性程序）+ 意见判断（意见类型与依据）+ 岗位 AI 能力自评整理为一份 Markdown 文档，命名「会计KJ-L3-02_学号_姓名.md」，作为课程大作业审计岗位产物包。

可复制示例值（讲义 ch8 L501 原文逐字）+【复制】
我是审计岗位备考学员，请帮我做结业前的「岗位 AI 能力清单与红线自查」：
1. 按五条 AI 审计工作流（计划/风险/证据/内控/报告）逐条输出能力达标自检表。
2. 对每条红线（AI 代做账/篡改证据/编造底稿/越线代判断）给出识别场景与自查问题。
3. 输出「待补强」清单与一周行动计划。
4. 输出为 Markdown 表格，只依据本课内容与通用审计口径，不确定处标「待核」；最终能力判断归我。
[粘贴你的审计实操经历]

截图待实测走查后回填（本页不含占位/虚构图）。

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下一步建议学完本课后可以继续
下一步建议
  • B 类同门进阶：可对同一组教学模拟被审计单位背景/业务流程描述换一组自建审计场景再做一轮风险画像/控制矩阵/意见判断练习，加深风险识别与控制点核验；或按讲义 ch8 扩充岗位 AI 能力清单与红线自查。
  • A 类工具操作型对照：「用 LOOP 建立你的第一个 AI 智能体」（loop.pingkai.cn 桌面端），体验 AI 智能体与网页版 AI 对话的差异。
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实操步骤分解引导入口 · 每步三类指引全课程统一标准 · 网址指引 / 精准提问指引 / 推荐提示词指引
入口块（四要素）：固定位于「课程能力测验」下方、「作品集展示说明」上方（二者正中间，顺序不可变动），横贯引导版块，含四要素：①标题「实操步骤分解引导」②课程出处标注（会计专业 · KJ-L3-02「审计工作流 · 底稿到报告实战深水」）③一句话定位（学完本课即可按步实操，搭建审计工作流（风险评估/函证清单/报告草稿），对号入座课程大作业审计岗位产物包）④进入按钮→内页教程首步。点击入口 → 进入本课程的「实操步骤分解引导」页面，内页按 Step1-7+下载区逐步骤列出，每步含三类指引字段（网址指引/精准提问指引/推荐提示词指引）。
三类指引说明
  • 网址指引：该步需访问的实测可达网址；无网址步骤省略展示（不堆「本步不涉及」文案）。
  • 精准提问指引：该步应向 AI 输入或提问的精准内容；无提问场景步骤省略展示。
  • 推荐提示词指引：可直接复制的提示词文本；与精准提问内容相同时注明复用，不重复展开。

字段填充规则（诚实化红线）：三类字段每步覆盖，无对应场景省略展示（有则写无则省，精简≠删除实证）；网址指引只填实测可达地址（与成稿 tutorial-check 映射 URL 一致）；三类指引与四段式（操作动作/实测截图/预期结果/卡点救援）并行共存，不替换原有四段式。

步骤网址指引精准提问指引推荐提示词指引
Step1 打开 DeepSeek 网页版并登录https://chat.deepseek.com（实测 200；未登录态=登录/注册页）无登录输入场景，省略无提示词需求，省略
Step2 新建对话无（应用内操作）无提问场景无提示词需求
Step3 贴数据与判断，让 AI 做风险评估画像无（应用内操作）你的教学模拟被审计单位背景与财务数据及判断草稿（自备，无内置数据清单）+AI 风险评估画像提示词（见 Step3「可复制示例值」=讲义 ch3 L200 原文逐字）复用精准提问指引文本（同上），不重复展开
Step4 人逐项归因复核无（应用内操作）按 Step4 操作动作人工逐项核对（判断归人，无独立提示词）无（人工判断场景）
Step5 内控控制矩阵无（应用内操作）见 Step5「可复制示例值」（讲义 ch5 L326 AI 内控控制矩阵原文逐字），可直接复制复用精准提问指引文本（同上），不重复展开
Step6 CPA 审计工作流看板无（应用内操作）见 Step6「可复制示例值」（讲义 ch2 L130 CPA 审计工作流看板原文逐字），可直接复制复用精准提问指引文本（同上），不重复展开
Step7 组装岗位产物包无（文档组装）见 Step7「可复制示例值」（讲义 ch8 L501 审计岗 AI 能力清单与红线自查原文逐字），可直接复制复用精准提问指引文本（同上），不重复展开
Step8 生成并下载成果包无（下载区回填）无提问场景无提示词需求

生成并下载成果包（.md） 回填 → 填名 → 下载

将 DeepSeek 生成的交付物（审计工作流主线+风险识别记录+证据与程序清单+意见判断+岗位 AI 能力自评）回填至「成品示例实证内容」 → 填写姓名 → 生成并下载成果包（.md）

1. 回填你的成果包文档（实证优先）

把你在 Step7 组装的审计岗位产物包交付物粘贴回填到下方，下载文件将真实包含你的实证、非空白模板。留空则成品示例段标注「待学员回填」。

学号由系统自动分配（已登录按账号稳定派生、同一学员重看/重下载一致；未登录则本浏览器内生成并持久化），仅入成果包文件名与核验行、不在页面展示；文件名自动生成：会计KJ-L3-02_学号_姓名.md
高级选项 · 替换指引（对照表 / 复用 / 版本 / 来源记录）
① 下载机制说明

下载文件=SOP 工具层（可复用）+样本实证区（可替换内容位）+成品示例（你的实证回填层）+README 复现说明。仅浏览器内存组装、下载即走、不上传不落盘；回填完成+姓名已填后按钮激活。

② 替换为你的真实数据/业务（可选·推荐）

本课无内置数据清单，全程以你的教学模拟被审计单位背景/业务流程描述与判断草稿走查；如需真实成果，将数据换成你的真实审计业务场景重跑，即可产出真实风险画像/控制矩阵记录（替换即功能）。真实值由你自主输入，教程不代填不编造；隐私可脱敏。

⚠️ 复用者必读：请将本折叠项《示例值↔我的真实值对照表》中的“教学示例值”替换为你企业的真实业务场景（可脱敏），否则跑出来的风险画像与控制矩阵是模拟数据，无决策效力。
关键字段教学示例值（讲义教学模拟数据）我的真实值（学员填写·留白）
数据与判断讲义 ch3/ch5 教学模拟口径（被审计单位背景与财务数据/业务流程描述与判断草稿，课堂例题为模拟数据）＿＿（真实业务场景，隐私可脱敏）
风险画像环境/行业/财务异常/舞弊迹象风险点候选（讲义 ch3 工作流①）＿＿
控制矩阵控制环境/控制活动/信息系统/监督控制点候选（讲义 ch5 工作流③）＿＿
审计看板CPA《审计》工作流看板（承接→计划→风险评估→程序→报告，讲义 ch2）＿＿
AI 协作说明≥3 处「我先判断、AI 识别/梳理」＿＿
③ 下次复用（替换即复用）

换一组真实业务审计场景（你的真实被审计单位背景/业务流程描述）即可重跑全流程，产出你的「真实岗位产物包」；新产物包中所有示例值替换后请重新核验。

④ 样本来源记录（可选）
⑤ 选择下载版本

示例版（默认）=讲义教学模拟口径展示完整示例；空白模板版=一键清空全部教学示例值，学员直接填真实值即生成实用工具。

诚实化说明：本课无内置数据清单，以教学模拟数据+判断走查；本文件为「AI 辅助起草 · 人工核验」成果包；示例输出 · 以实际对话为准。凭据不落盘、不上传。